为了让自(zì)己的限售(shòu)股解禁后能(néng)获得(dé)好的回报(bào)，上市公(gōng)司董事(shì)长雇人拉(lā)抬自(zì)家的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站披露了一则(zé)行政处罚决(jué)定书，引发(fā)市场关注。时为新美(měi)星董事长(zhǎng)何(hé)德平和(hé)其配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新(xīn)美星(xīng)进行“市值(zhí)管理”，维持(chí)、抬高公司(sī)股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控(kòng)制35个(gè)证券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对此(cǐ)操(cāo)纵证券市(shì)场行为，罚(fá)没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法(fǎ)违规，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以40万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股(gǔ)票(piào)

　　多(duō)人合(hé)谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星(xīng)董事长(zhǎng)、法定代表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅湖文化传播有限(xiàn)公司(sī)董事长蒋维(wéi)，提供保证金约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部(bù)分(fēn)来自他(tā)们(men)所(suǒ)掌控的上海海得泽(zé)广(guǎng)投资(zī)管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资金的目的(de)是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持(chí)“新美(měi)星”限售股(gǔ)于(yú)2019年4月26日解禁后能(néng)够获(huò)得好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后(hòu)，即(jí)开始利用(yòng)控制的(de)证(zhèng)券账户并联合其他市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈(kuì)其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找了(le)两个(gè)帮手共同合谋。他皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛(máo)明土、李传武(wǔ)共同操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武控制(zhì)各自筹得的证券账(zhàng)户、资金开始与蒋维共(gòng)同(tóng)交易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明(míng)土(tǔ)联系，传递、沟通各自(zì)操盘情(qíng)况，以利(lì)于两方交易决策(cè)，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)“俞(yú)某华”等35个(gè)证(zhèng)券账户(hù)（简称账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综(zōng)指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利用(yòng)资(zī)金优势、持股优势，连续集中交易“新美(měi)星(xīng)”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉(lā)抬(tái)股价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），是怎么拉高“新(xīn)美(měi)星”股价，然(rán)后(hòu)出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有(yǒu)19天(tiān)，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天(tiān)，峰值(zhí)达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数(shù)占(zhàn)总股本比(bǐ)例(lì)自2019年(nián)3月(yuè)5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日(rì)，2019年3月29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户(hù)组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码日(rì)申买排名第一，竞价买入成交(jiāo)排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股量为期(qī)初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持(chí)股量较(jiào)期初(chū)增(zēng)加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬(tái)期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低(dī)于卖一价或(huò)市价(jià)申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买量(liàng)68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低(dī)于(yú)卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占(zhàn)账户组同(tóng)期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此期(qī)间，“新美(měi)星”股价下跌(diē)13.36％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综(zōng)指1.55个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外(wài)，操纵期间(jiān)，涉案账户组还(hái)多次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经测算，扣(kòu)除佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而(ér)非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没(méi)近(jìn)亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提(tí)出多点申诉(sù)意(yì)见，请求不(bù)予(yǔ)处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以(yǐ)证(zhèng)明(míng)蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操纵股(gǔ)价(jià)，一(yī)是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财(cái)关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄(huáng)秀芳或何德平，涉(shè)案股东名(míng)册并(bìng)非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维(wéi)没(méi)有与毛明土、李(lǐ)传武就各(gè)自(zì)账户交易新美星的盈亏分(fēn)配进(jìn)行约(yuē)定；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平、黄秀(xiù)芳不(bù)能(néng)控制(zhì)蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后(hòu)部分用于(yú)偿还(hái)债务，部(bù)分(fēn)用于(yú)非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李传武账户组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明土、李传武控(kòng)制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日(rì)询(xún)问笔录的(de)合法性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六，何德(dé)平(píng)对黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)款项不知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律主体，即(jí)便夫妻(qī)或一致行动人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定(dìng)或认定另(lìng)一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，及他们的(de)代理人也就是否合谋、部分账户(hù)的控(kòng)制关(guān)系(xì)、委托理财(cái)关系等(děng)提出(chū)了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人(rén)及其(qí)代理人(rén)的主要陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)表(biǎo)示，本案(àn)为多(duō)个主体参与、多个环(huán)节(jié)实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同完成的(de)操纵(zòng)行(xíng)为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证金(jīn)，委托其通过二级市(shì)场交易(yì)影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉(xī)并参与了本(běn)案行为(wèi)；上述(shù)行为的实质是(shì)操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有(yǒu)共同影(yǐng)响“新美(měi)星(xīng)”股价的意图和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股(gǔ)价的(de)行动(dòng)，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监会表示，由于(yú)2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为(wèi)后续(xù)的合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维和上市公司的(de)合作(zuò)，知道蒋维已(yǐ)经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因(yīn)此(cǐ)毛明土和李(lǐ)传(chuán)武的违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在认定及处罚时(shí)将合谋各方(fāng)视为(wèi)一个整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行(xíng)为违反了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条所(suǒ)述的(de)操纵证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)操纵证(zhèng)券市(shì)场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对(duì)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土(tǔ)、李传武分(fēn)别(bié)罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事(shì)长信息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关于何(hé)德(dé)平信(xìn)息(xī)披(pī)露(lù)违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年(nián)4月(yuè)上市前(qián)，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)夫妇持有公(gōng)司80万(wàn)股股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减(jiǎn)持(chí)“新美(měi)星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人(rén)提(tí)出：第一(yī)，海得(dé)泽广(guǎng)与何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳二(èr)人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得(dé)泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的原因系兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不(bù)具有重大性，不对投(tóu)资者决策(cè)产(chǎn)生(shēng)重大影(yǐng)响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代持成立，何德平对借款、还款等事(shì)项(xiàng)，不参(cān)与、不知(zhī)情(qíng)，没有主观过错，不应(yīng)受到处(chù)罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交易流(liú)水、资(zī)金流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和减持(chí)所得系家庭共(gòng)同财(cái)产，可(kě)以认(rèn)定海得泽广代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳持(chí)有新美星股(gǔ)票。当事人所提相(xiāng)关理由不具(jù)有事实(shí)和法律依(yī)据，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人，未如实告知上市公司上述持股(gǔ)情况，导(dǎo)致新美(měi)星(xīng)在相关公(gōng)告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条规定，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚款。

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