直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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