在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上(shà百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗ng)海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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