科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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