金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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