金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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