零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　充电宝100wh等于多少毫安mg alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持充电宝100wh等于多少毫安续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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