在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(z功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思hèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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