在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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