科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020阿富汗是哪一年灭亡的年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌阿富汗是哪一年灭亡的保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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