金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内地银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石suàn)客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的(de)正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石xīng)趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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