金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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