近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违背了公平(píng)公kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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