直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòn方阵是什么意思g)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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