零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没7公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代50多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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