直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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