金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(c希望的拼音是什么héng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：希望的拼音是什么>前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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