科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚200克是几两 200克是多少毫升增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)200克是几两 200克是多少毫升达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(200克是几两 200克是多少毫升shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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