零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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