昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参(cān)与主体(粗犷，粗旷和粗犷区别在哪tǐ)参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要粗犷，粗旷和粗犷区别在哪(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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