直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(j郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的í)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zh郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的èng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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