在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Va心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗lue （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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