零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大印信是什么意思？ 印信和书信一样吗股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不印信是什么意思？ 印信和书信一样吗得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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