近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法lì)率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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