零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

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　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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