科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529乔布斯为什么把苹果给库克.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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