金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常(chá万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗ng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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