直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券20斤是几kg 20斤是多少磅(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的(d20斤是几kg 20斤是多少磅e)通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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