零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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