昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务中国内战打了几年，中国内战打了几年时间(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构中国内战打了几年，中国内战打了几年时间、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对中国内战打了几年，中国内战打了几年时间其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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