直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(日语jtest报名入口，日语jtest报名费sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都日语jtest报名入口，日语jtest报名费天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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