英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表>

　　中(zhōng)国(guó)金(jīn)融行(xíng)业加速对外开(kāi)放，外资(zī)券商们的2022年过(guò)得如何(hé)？

　　近(jìn)日，外资控股券商2022年的“成绩单”陆续公布：9家外资控股券商中(zhōng)，仅有4家在2022年取得盈利，另外5家均出现亏(kuī)损。

　　其(qí)中(zhōng)，在2019年获批成立的摩(mó)根(gēn)大通证券(quàn)2022年业(yè)绩突飞(fēi)猛进，当年净利润达到(dào)2.63亿元，领先各家“洋券商”。相(xiāng)比之下，与摩根(gēn)大通(tōng)证券同期获批的野村东(dōng)方国(guó)际证券2022年亏损达到2.25亿元，业绩分(fēn)化(huà)加剧。

　　另(lìng)外，今年(nián)3月瑞信、瑞银“官宣”合(hé)并(bìng)，两家(jiā)国(guó)际(jì)金融(róng)巨头(tóu)均在国内拥(yōng)有外资控股券商牌照。其中，瑞信证(zhèng)券(quàn)2022年亏损达2.55亿元(yuán)，而瑞银证(zhèng)券则(zé)大赚2.24亿元。后(hòu)续两家(jiā)外(wài)资控股券商面临(lín)的“一参一控”问题如何解决，仍(réng)是业内(nèi)关注(zhù)重点。

　　过去几年(nián)里，“财(cái)富管理转(zhuǎn)型”成为(wèi)行业热词。而透视各家外资券商在2022年的“打法”来看，依托于各(gè)自股东资(zī)源禀赋、深(shēn)入财富管(guǎn)理成(chéng)为(wèi)其(qí)在(zài)中国展业的首要(yào)方(fāng)向。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　9家外(wài)资控股(gǔ)券商半数亏损

　　对于国(guó)内各(gè)家证券公司来(lái)说(shuō)，除了面临行(xíng)业(yè)“二八分化(huà)”的激烈(liè)态势，来自“洋券商”们的市场竞争(zhēng)也同(tóng)样带来压力(lì)。

　　日前，中证协公(gōng)布各家券商2022年(nián)年报/财务(wù)数据，9家外资控(kòng)股券(quàn)商纷纷晒(shài)出(chū)2022年成绩单。

　　在2022年的“券(quàn)商小年”，受(shòu)制于市场行情(qíng)、成立时(shí)间、牌照资质等问题，9家共有5家出现亏(kuī)损，分别(bié)为瑞信证券（-2.54亿元(yuán)）、野村东方国(guó)际(jì)证券(quàn)（-2.25亿元）、大和证券（-8266.01万元）、星(xīng)展证券（-8274.58万(wàn)元）和汇丰前海证券(quàn)（-5223.54万(wàn)元）。

　　具(jù)体来看，瑞信证券2022年(nián)实现营业收入(rù)2.89亿元，同比下降(jiàng)41.91％；实现净(jìng)亏损2.55亿元，由(yóu)盈转亏。野村(cūn)东方国(guó)际证券则延续自成立以(yǐ)来的(de)亏损状态：2022年实现营业收入1.1亿元(yuán)，同比下降38.14％；净亏损2.25亿元，较上(shàng)年(nián)同期的(de)8491万元亏损幅度继续扩大。

　　在2022年因获得(dé)外(wài)资股东增持而成为(wèi)外资控股(gǔ)券(quàn)商的(de)汇丰前海证券，业绩(jì)较上年出现(xiàn)明显进步，但仍然录得亏损(sǔn)：2022年实现营业收入5.04亿元，同比增长54.78％；实现净亏润5223.54万(wàn)元，上年同期为亏(kuī)损(sǔn)1.59亿(yì)元。

　　另外，大和(hé)证券(quàn)和星(xīng)展(zhǎn)证券均于2020年获得证监会批文，分别于(yú)2020年底、2021年(nián)初完成工(gōng)商登记，正式展业时间不(bù)长。星展证券(quàn)2022年实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入8633.25万元，同比(bǐ)增长76.71％；亏损8274.58万元(yuán)，较上年同期有所收窄。大和证券2022年(nián)实现营业收入(rù)4773.93万元，同(tóng)比下降16.12％；亏损(sǔn)8266.01万元，亏幅进(jìn)一步扩大。

　　就亏损(sǔn)原因而(ér)言，2022年受市(shì)场影响，证券行业(yè)营业收(shōu)入(rù)普(pǔ)遍下(xià)降，外资(zī)控股券商也难以幸免。且新公司建设成本、业务费(fèi)用、员工薪酬等支出过高，在展业初期(qī)容易(yì)导致亏(kuī)损的(de)产(chǎn)生。

　　与国(guó)内大型券商相比，外资控(kòng)股券(quàn)商仍呈现“本小利薄”的情况，自营业务影响有限，因此影(yǐng)响2021年业(yè)绩的主要(yào)还是经纪(jì)、投行等(děng)传统业务。

　　例如(rú)，瑞信(xìn)证券在2022年年报(bào)中表示，其当年投行业务(wù)手续费及(jí)佣金净收入为6561.57万元，同比(bǐ)下(xià)滑72.7％；经纪业务为1.06亿元(yuán)，同比下降46.44％。而(ér)营业(yè)支(zhī)出则(zé)有增无减，业务及管理费从上年的4.27亿元增长(zhǎng)到(dào)5.38亿元(yuán)。“赚(zhuàn)少花多(duō)”，导致业绩出现大额(é)亏损(sǔn)。

　　摩根大通证券大赚2.6亿

　　当(dāng)然(rán)，也有(yǒu)“外来的和尚”念(niàn)好了中(zhōng)国市场(chǎng)这(zhè)本经。

　　具体(tǐ)来看，2022年共有4家外资控股券(quàn)商实现盈利，分别为(wèi)摩根大通证券(quàn)（2.63亿元）、瑞(ruì)银证券(quàn)（2.24亿元）、高盛高华（8163.28万(wàn)元(yuán)）和摩根士丹利证券（1931.48万(wàn)元 ）。其中(zhōng)，摩根(gēn)大通(tōng)证券英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表和(hé)瑞银证(zhèng)券均实现了营收、净(jìng)利润的双增长。

　　摩根(gēn)大通证券(quàn)2022年实现(xiàn)营(yíng)业收入8.84亿元，同比增长39.44％；实(shí)现净利润2.63亿元，同比增长264.94％，这一业绩水(shuǐ)平在(zài)2022年的“券业(yè)小年”可(kě)算是相当亮眼(yǎn)。

　　从员工规模来看，截至(zhì)2022年底，摩根大通证券共有(yǒu)员工210人，数量在行业内排名下游，但其业(yè)绩已跻身行业(yè)中游水平(píng)，而这只是(shì)摩(mó)根(gēn)大通证券展业的第三个完整会计年度。

　　公开信息显示，摩根大通证券于2019年(nián)3月获得证监(jiān)会批复，成立(lì)合资证(zhèng)券公(gōng)司。彼时由摩根(gēn)大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有(yǒu)51％股(gǔ)权(quán)，外高桥集团、珠海(hǎi)迈兰德等(děng)5家(jiā)内资股东持有另(lìng)外49％。2021年(nián)8月，JPMIFL受让(ràng)其他5家内资(zī)股东(dōng)所持股(gǔ)权，成为摩根(gēn)大通证券唯一股东。

　　财务(wù)报(bào)表(biǎo)显示，摩根大通(tōng)证券2022年经纪业务大爆发，实现手续费净收入5.56亿(yì)元，同(tóng)比增长超300％。

　　摩根大(dà)通证券表(biǎo)示，其证(zhèng)券经纪(jì)业务团队成立(lì)已逾三年，2022年业务开展(zhǎn)和(hé)运(yùn)作(zuò)取(qǔ)得进(jìn)一(yī)步进展，新(xīn)客户开发稳步(bù)推进。摩(mó)根大通证券充分利用全球(qiú)化的平台优(yōu)势，整合集团资源，持续(xù)关注并开(kāi)拓传统QFII投资(zī)者以(yǐ)及新(xīn)取(qǔ)得QFII牌照的(de)合格境外机构(gòu)投资者，目(mù)标客群机构(gòu)投资者队伍逐年壮大。

　　瑞银(yín)、瑞信突(tū)发合并

　　“一参一控”下或(huò)将(jiāng)取(qǔ)舍(shě)

　　除摩根大通(tōng)证券外，瑞(ruì)银(yín)证券在2022年(nián)也取得了较好的业绩表(biǎo)现：当期实现营(yíng)业收(shōu)入11.79亿元，同比增长11.81％；净利润2.24亿元，同(tóng)比增长52.89％。

　　瑞银证券是进入中国(guó)时间最早的一批(pī)合(hé)资券商之一(yī)，早在2007年(nián)就已在国(guó)内展业。2022年3月，瑞(ruì)士银(yín)行受让两(liǎng)家内资(zī)股东分别持有的(de)14.01％、1.99％股(gǔ)权，持股(gǔ)比例提升至(zhì)67％。截至2022年年底，瑞(ruì)银证券(quàn)共有正式员工383人。

　　财务(wù)报表(biǎo)显示，瑞银证券2022年投行业务(wù)进步明显，当(dāng)期实现(xiàn)手续费净收(shōu)入(rù)1.95亿元，同(tóng)比增(zēng)长418％。瑞(ruì)银证券表示，其在2022年完成了创业板注(zhù)册制改革(gé)后的IPO保荐项(xiàng)目，积(jī)极(jí)筹(chóu)备(bèi)并(bìng)参与(yǔ)了沪(hù)深交易所互联互通全球存(cún)托凭证业务等。

　　值得关(guān)注的(de)是，今年3月，百年大行瑞士(shì)信贷被(bèi)竞争对(duì)手瑞银收购。瑞信集团(tuán)和(hé)瑞银(yín)集(jí)团(tuán)股份公司（UBS Group）于2023年3月(yuè)19日正(zhèng)式宣布达成合(hé)并协议，瑞士联邦财政部、瑞士国(guó)家银(yín)行（SNB）和瑞士金融市(shì)场监(jiān)督(dū)管理局（FINMA）介入了(le)此项交易。

　　上月瑞银发布一季报时表示，对瑞信的收(shōu)购交易预(yù)计在(zài)6月底前(qián)完成。不(bù)言而喻(yù)的是，集(jí)团层面的合并对两家外资控(kòng)股(gǔ)券商在中(zhōng)国展业情况，也将造成一定影响。

　　基于此，审(shěn)计(jì)所(suǒ)普(pǔ)华永道对瑞信证券出具了带(dài)强(qiáng)调事(shì)项段的无保留意见审计报告(gào)：2023年(nián)3月19日，瑞信集(jí)团与(yǔ)瑞银集团股份公司(sī)之间(jiān)达成协议和合并计划，截止(zhǐ)报告日，上述协议和合并计划的完成日尚不明确。瑞信证券作(zuò)为(wèi)瑞信集团股份有限公司下(xià)属控(kòng)股子公司(sī)，未来的(de)运营和财务业绩(jì)受到上述合并可(kě)能产生(shēng)的影响亦不明确，该事项表明(míng)存在可能导致对公司持(chí)续经(jīng)营能(néng)力(lì)产生重(zhòng)大疑虑的重(zhòng)大不确定性。

　　瑞信证(zhèng)券(quàn)前(qián)身(shēn)为成立于2008年的瑞信方正证券，系证监会修订(dìng)《外商参股(gǔ)证(zhèng)券公司设立规则》后首(shǒu)家获批的合资证券公司(sī)。2020年(nián)4月，证(zhèng)监会核准(zhǔn)瑞信向瑞信方正证券增资2.89亿元获(huò)得控(kòng)股权(quán)（51％），2021年6月瑞信方正更名为(wèi)瑞(ruì)信证券（中国）。

　　2022年(nián)9月，方正证券公(gōng)告称，拟以11.4亿元(yuán)的对价(jià)转(zhuǎn)让(ràng)瑞信证券49％股(gǔ)权。在该笔交(jiāo)易完成后，瑞信将(jiāng)全资持有瑞信证券。但突如其来的瑞信(xìn)、瑞银合并，使得瑞(ruì)银证券(quàn)和瑞信证券将受同一股东控制(zhì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)公司股权管理(lǐ)规定》，证券公司股(gǔ)东以(yǐ)及(jí)股(gǔ)东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不得超过2家，其中控制证(zhèng)券公司的数量不得超过1家。在面临“一(yī)参一控”的限制下，瑞银证(zhèng)券和(hé)瑞信证券的牌照(zhào)或(huò)将面临(lín)“一(yī)去一(yī)留”的局(jú)面。

　　深入财富管(guǎn)理(lǐ)破(pò)局

　　过去几(jǐ)年里，“财富管理转型”成为(wèi)行业热词。而透视各家外资(zī)券商在2022年的“打法”不难发现，依托于(yú)各自资(zī)源禀赋(fù)深入(rù)财(cái)富(fù)管理成为其(qí)在中国(guó)展业的(de)首要方向。

　　例如(rú)，野村东方(fāng)国(guó)际证券表示，2022年其(qí)财富管理业(yè)务在原有“大宗交(jiāo)易”、“市值托管”、“SMA（单一资产管理账户）”等(děng)业务(wù)持续推进的基础上，新增了特色投资咨(zī)询(xún)服(fú)务（如ESG行(xíng)业咨(zī)询）、上市公司大宗减持服务、集团间跨境业(yè)务联动等多种业务模式，通过(guò)服(fú)务(wù)手段的增加及优化，为客户(hù)提供多维度、一(yī)站式的综合性金融解(jiě)决方案(àn)。

　　后续，野(yě)村东(dōng)方(fāng)国(guó)际证券财(cái)富(fù)管理业务(wù)将定位于(yú)“中国高端财富人群(qún)”，从产(chǎn)品配置、人员(yuán)建(jiàn)设、中后(hòu)台支持以及集(jí)团跨境合(hé)作(zuò)四个方(fāng)面入手，打(dǎ)造以(yǐ)产品(pǐn)为中心的(de)业务核心(xīn)竞争力(lì)，持续为中国投资者(zhě)提供具有(yǒu)野(yě)村集团特(tè)色的高(gāo)质量财(cái)富(fù)管理服(fú)务。

　　在完成高盛集团(tuán)全资持股备案后，高盛高华在(zài)2021年底与北(běi)京高华(huá)签订《业(yè)务转(zhuǎn)让(ràng)协议》，受让北京高华的所(suǒ)有(yǒu)业务。2022年(nián)5月，高盛高(gāo)华获证监会核发新增(zēng)证(zhèng)券经(jīng)纪、证券投资咨询、证券自营及代销金融产(chǎn)品业(yè)务的(de)业务许(xǔ)可。2023年(nián)2月，高盛高华与北京高华(huá)完成业务迁(qiān)移工作。

　　高盛高华表示，其将持续以资产配置为(wèi)核心进行新产品(pǐn)和服务(wù)的研发工作，进(jìn)一(yī)步赋能(néng)部门为在岸客(kè)户提(tí)供(gōng)财富(fù)管(guǎn)理综合解决方案，丰富客户产品种(zhǒng)类选(xuǎn)择，开展境内私人财(cái)富管理平台未来战(zhàn)略规划，并进(jìn)一步拓展境内产(chǎn)品平台。

　　与此同时，高盛高华将持续推进私募股(gǔ)权基金管理人（PEWFOE）的设立(lì)工作，持续(xù)代销(xiāo)第三方金融产品(pǐn)并推进跨境(jìng)投资新产品的研发，为(wèi)客(kè)户提(tí)供直接对接境(jìng)外资本市场(chǎng)的(de)机(jī)会。

　　另外，依托于外资股东打造私人财富管(guǎn)理业务(wù)，这(zhè)在具备(bèi)外资银(yín)行股(gǔ)东背景的(de)券商中(zhōng)较为多见。例(lì)如，汇(huì)丰前海证券表示，其(qí)于2022年(nián)4月正式成立私人财富管理部(bù)，负责公(gōng)司高净值个(gè)人客(kè)户(hù)综(zōng)合财富管理业务(wù)的运作(zuò)。私人(rén)财富管理部以汇丰前海证券为(wèi)平台，依托汇丰环球(qiú)私人银行，致力为(wèi)高净值和超高净值客户及(jí)其家族(zú)提供专业、多元(yuán)及(jí)定(dìng)制化的资产(chǎn)配置服务(wù)，为客(kè)户实现其投资(zī)目标。

　　瑞银证券则另辟蹊径，推出家(jiā)族信托资讯业务(wù)，与4家国(guó)内头部信托(tuō)公司达成战略合作。同时，瑞银(yín)证券(quàn)在2022年重启深圳分公司财富管理(lǐ)业(yè)务(wù)，依托国家对粤港澳(ào)大(dà)湾区的新政(zhèng)举措，致力于发(fā)展财富管理大湾区业务。

　　瑞银(yín)证券表示，其财(cái)富管理(lǐ)部秉持着(zhe)为(wèi)客户(hù)进(jìn)行全方(fāng)位资产配(pèi)置和满足客户全生命周期财富(fù)管理(lǐ)的理(lǐ)念，进一步完善投(tóu)资(zī)解决方案和财(cái)富规划方面的业务，一方(fāng)面(miàn)积极(jí)扩充现有架上策略，精选上架多支产品(pǐn)为(wèi)客(kè)户在同(tóng)一策略下(xià)提供(gōng)差异化选择(zé)及(jí)多元化的投(tóu)资方案。

　　外资券商队伍不断扩(kuò)大

　　随着中(zhōng)国(guó)资(zī)本市场对外开(kāi)放的力度不断加(jiā)大，各外(wài)资金融(róng)机构加速了(le)在(zài)境(jìng)内设(shè)立(lì)控股券商的进(jìn)程。

　　今年(nián)1月(yuè)，渣打(dǎ)证券获批(pī)准设立，公司注册(cè)地为北京市，注册资(zī)本为人民币10.5亿元，业务范围包括证券经纪(jì)、证券自营、证券承(chéng)销、证券资产管理（限于从事资产(chǎn)证券(quàn)化业务）。

　　值得关注的是(shì)，渣(zhā)打证(zhèng)券(quàn)是首家新设(shè)的外商独资证(zhèng)券(quàn)公司。就监管批复(fù)信(xìn)息(xī)来看，渣打证券由(yóu)渣打银行(xíng)（香(xiāng)港）有限公司全资(zī)设立，出(chū)资额(é)10.5亿元人民币。

　　算上渣打证券在内，目前国内的外资控股券商数量已达到10家。其中(zhōng)，摩根大通证券（中国）、高盛高华(huá)证券、渣(zhā)打证券均(jūn)为(wèi)外商独资券商。从数量(liàng)上来看，外资(zī)控股券(quàn)商已(yǐ)成为市(shì)场(chǎng)上不容忽视的“新势力”。

　　此外，目(mù)前还(hái)有数家外(wài)资券(quàn)商的设立申请(qǐng)静(jìng)待审批。截(jié)至5月(yuè)5日，花旗证券、法巴证券、日(rì)兴证券、青(qīng)岛意(yì)才证券等多家外资券商(shāng)的设立申请仍处于(yú)证(zhèng)监会审批(pī)阶段。其(qí)中，法巴证(zhèng)券和青(qīng)岛(dǎo)意才证券已获第一次意见反馈(kuì)。

　　今年3月(yuè)底，证监会主(zhǔ)席易会满等先后在京会见美(měi)国桥(qiáo)水基(jī)金(jīn)、法国东(dōng)方汇理、日本(běn)大和(hé)证(zhèng)券、英国汇丰(fēng)、加拿大宏利(lì)金融、新加坡淡马(mǎ)锡、德(dé)国安(ān)联保(bǎo)险、意大利联合圣保(bǎo)罗(luó)银行、美国景(jǐng)顺(shùn)和高盛等国际(jì)金融机(jī)构负(fù)责人(rén)。

　　来访的国(guó)际金(jīn)融机构(gòu)负(fù)责人普遍表(biǎo)示，此次来(lái)华亲身感受到中(zhōng)国经济的强大(dà)韧性、潜力和活力，坚定看好中国经济和中国资本市场发展前景。近年来中国资本市场对(duì)外开(kāi)放稳步推进，为(wèi)国际金融机构和全球投资者带来(lái)了实实在在的机(jī)遇(yù)。各金融机(jī)构(gòu)高度重视中国市场(chǎng)，将继(jì)续与中国深化合作，积极拓展在华业(yè)务(wù)和投资(zī)，期待实现互利共(gòng)赢。

　　面对来自外资券商的(de)市场竞争(zhēng)，国内券商也纷纷感受到了挑战和机遇。例如，华西证(zhèng)券即(jí)在2022年年(nián)报中表(biǎo)示，外(wài)资机构来(lái)华展业便利(lì)度(dù)不断提升，经(jīng)营范围和监管要求实(shí)现国民待遇，外资券商、资(zī)产管(guǎn)理机(jī)构等加速(sù)布局，全力抢滩中国证券市场，对本土证券(quàn)公司既带来了国际(jì)金融机构全面参与(yǔ)中国资本市(shì)场竞争所形成(chéng)的冲击，也带(dài)来了通过与国(guó)际(jì)金融机构直(zhí)接合作促进业务发展(zhǎn)、提(tí)升管理水平的机遇。

　　西(xī)部证券也表示，当前证券行业集中度稳(wěn)中(zhōng)有升，头部(bù)券(quàn)商竞争优势更趋明显，业务(wù)多元化发(fā)展(zhǎn)趋势初(chū)步形成，金(jīn)融科技对行业(yè)发展理念的变(biàn)革和(hé)重塑不断(duàn)深(shēn)化，外资券商市(shì)场冲(chōng)击将逐(zhú)渐显现，证券行业竞争新(xīn)格(gé)局正(zhèng)加速演变(biàn)。

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