在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(ni黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑án)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。