金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算'color: #ff0000; line-height: 24px;'>1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zh1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算èng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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