在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(作家许地山简介，许地山简介资料kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(d作家许地山简介，许地山简介资料é)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪作家许地山简介，许地山简介资料(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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