零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处(三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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