在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(x大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗iāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗(biàn)停(tíng)止更新。

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