为(wèi)了让自己的限售(shòu)股解禁后能(néng)获得好(hǎo)的回报，上市公(gōng)司董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家(jiā)的股票(piào)价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会网站披(pī)露了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场关(guān)注(zhù)。时为新美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶(ǒu)黄秀芳提(tí)供资金(jīn)，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便后(hòu)续(xù)自己(jǐ)减(jiǎn)持获利。蒋维(wéi)跟毛明土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用(yòng)资(zī)金优势(shì)、持股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易新(xīn)美星(xīng)，影响(xiǎng)公司股价(jià)，合计盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操(cāo)纵(zòng)证券(quàn)市场行(xíng)为，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信息(xī)披露违法(fǎ)违规，给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多(duō)人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书披露(lù)的信息，新美(měi)星董事长(zhǎng)、法定代表人、实际控制人何德平和他的妻子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅湖文化(huà)传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这(zhè)些钱部分来(lái)自他(tā)们所掌(zhǎng)控的(de)上海(hǎi)海得(dé)泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)“新美(měi)星(xīng)”股价，以便何德(dé)平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年(nián)4月26日解禁后能(néng)够(gòu)获得(dé)好的(de)回报。

　　蒋维在收到保证金后，即(jí)开始利(lì)用控(kòng)制的证券账户并(bìng)联合其他(tā)市场资(zī)金在(zài)二(èr)级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经人介绍认(rèn)识并联合毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制各(gè)自筹得的证(zhèng)券(quàn)账户(hù)、资金开始(shǐ)与蒋维共(gòng)同交易“新美星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于两方交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管(guǎn)披露(lù)的(de)信息(xī)，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)控制“俞(yú)某华”等35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏(piān)离(lí)同(tóng)期创业(yè)板综指26.09个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票(piào)交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看(kàn)看，蒋维(wéi)联(lián)合毛(máo)明土、李传武，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户(hù)（简(jiǎn)称账(zhàng)户组），是(shì)怎么拉高“新美星(xīng)”股价，然(rán)后(hòu)出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集(jí)中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买(mǎi)量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月(yuè)5日开(kāi)始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股(gǔ)达到峰(fēng)值，占流通股本(běn)的比(bǐ)例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股(gǔ)本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大(dà)量(liàng)买入(rù)“新美星(xīn李宇春的现任丈夫是谁g)”，当日申买排(pái)名第一，竞价买入成交排名第一(yī)，至2019年(nián)2月(yuè)28日(rì)期末持股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增(zēng)加。在此期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨12.57％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月(yuè)1日(rì)至2019年4月3日，账户组集中拉抬(tái)“新美星”，期末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月(yuè)18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日(rì)，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分(fēn)点。

　　此外，操(cāo)纵期(qī)间(jiān)，涉案(àn)账户组还多(duō)次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关税(shuì)费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财(cái)、而非操纵股价(jià)

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳(nà)，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理(lǐ)人(rén)提(tí)出多点申(shēn)诉意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一(yī)，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理(lǐ)财(cái)关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三是(shì)蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等人讨(tǎo)论交易(yì)新美星的(de)情况告知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册；四是(shì)蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进(jìn)行(xíng)约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金(jīn)后部分用于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李(lǐ)传(chuán)武账户组(zǔ)交(jiāo)易(yì)行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不(bù)受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的(de)合(hé)法性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项不知(zhī)情、未(wèi)参(cān)与，且何德平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律主体，即便夫(fū)妻(qī)或一致行动人中一方(fāng)存在不当行(xíng)为，不应推定或(huò)认(rèn)定(dìng)另(lìng)一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武，及(jí)他(tā)们(men)的代理(lǐ)人也就是否合谋、部分(fēn)账户的控制关系、委(wěi)托理财(cái)关(guān)系(xì)等提出(chū)了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核(hé)，对当事人李宇春的现任丈夫是谁及其代理人的主(zhǔ)要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主(zhǔ)体参与、多个环节实施(shī)、环环(huán)相扣(kòu)、锁链式的上下游衔(xián)接、合作，共同完(wán)成的操纵行为。在案证据(jù)可(kě)以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证(zhèng)金，委托其(qí)通过(guò)二(èr)级市场交易影(yǐng)响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上(shàng)述(shù)行为的实(shí)质是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合(hé)法(fǎ)理财。在案证据(jù)可以(yǐ)证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影响(xiǎng)“新美星”股价的意图(tú)和目标(biāo)，共(gòng)同(tóng)商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股(gǔ)价(jià)的行动，属(shǔ)于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和责任承担，证监(jiān)会表示(shì)，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控制的(de)账户(hù)交(jiāo)易“新(xīn)美星”客观上为(wèi)后续(xù)的合谋操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用，并(bìng)且根据(jù)蒋维笔(bǐ)录，毛明(míng)土知道蒋维和上市公司的合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的违法期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及处(chù)罚时将(jiāng)合(hé)谋各方视为一(yī)个(gè)整体，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监(jiān)会(huì)认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成200李宇春的现任丈夫是谁5年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)4783.56万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武(wǔ)分别(bié)罚(fá)款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露违法

　　被予以警告(gào)并(bìng)罚(fá)款

　　另外(wài)，关于何德(dé)平信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚决(jué)定书披(pī)露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日开始减(jiǎn)持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于(yú)何德(dé)平信息披露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出(chū)：第(dì)一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰某代(dài)持(chí)，股(gǔ)份减持决策由(yóu)海得泽广和(hé)兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇入(rù)黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原因(yīn)系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投资(zī)者(zhě)决策产生重大(dà)影响，情(qíng)节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成(chéng)立，何德平对(duì)借款、还款等事项，不(bù)参(cān)与、不知情，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上，请求不(bù)予(yǔ)处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流(liú)水(shuǐ)及相关银行账户(hù)流水，结(jié)合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和(hé)减持(chí)所(suǒ)得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀芳持(chí)有新(xīn)美星股票。当事人所提相关理由不具有事(shì)实和法(fǎ)律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未如实告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六(liù)十三(sān)条(tiáo)规定，何德平的行为构(gòu)成(chéng)2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十三条第三款规(guī)定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就信息披露(lù)违法行为(wèi)，对(duì)何(hé)德平(píng)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万元罚款。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 李宇春的现任丈夫是谁