在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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