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1ma等于多少a,1ua等于多少a 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

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  昨日晚间,证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定(征求(qiú)意见(jiàn)稿)》向社会公开征求意见(jiàn)。

  进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

  为(wèi)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动,保护投资者合法权益(yì),维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行,证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(征求意见稿)》(以下(xià)简称(c1ma等于多少a,1ua等于多少ahēng)《管理规定》),于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

  据了解,近年来(lái),证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán),为行业提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务,对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平,保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

  但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展,主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)1ma等于多少a,1ua等于多少a路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn),为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动,促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展,证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

  据悉(xī),《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点,《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分,分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求,并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

  二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提,《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求,明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制(zhì),从安全的(de)角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

  三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé),体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节,同时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng),切实提升市(shì)场主体的获得感。

  从主(zhǔ)要内容来看,《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条,对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

  具体来看(kàn),首(shǒu)先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围,从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

  根(gēn)据(jù)《管理规定》,所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源,是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源,部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

  其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò):要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ),统一(yī)专区(qū)交易时延,建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求;从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理(lǐ);加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控,证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全(quán)监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

  《管理(lǐ)规(guī)定》要求,证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的(de),应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分,对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理,并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

  再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看,从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn),对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

  《管理(lǐ)规定》提到(dào),证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(以(yǐ)下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施)的,应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估,审慎选择服务客(kè)户(hù),确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行,并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离(lí)。

  最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务(wù),规(guī)定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责,对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查,并规(guī)定相应罚(fá)则。

  根据《管(guǎn)理规定》,证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定,或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责,或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de),中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施,对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分,并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

  证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定,中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定,对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

  上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

  据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息,上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ),目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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