近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房(fáng)地(红楼梦多少字dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市红楼梦多少字城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被(bè红楼梦多少字i)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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