金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(w一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克èn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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