4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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