在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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