零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公六朝是指哪六朝开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　六朝是指哪六朝　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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