直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证(z抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲hèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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