直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员顶的速度越来越快越叫的原因(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证顶的速度越来越快越叫的原因券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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