直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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