科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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