科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后(h什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间òu)，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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